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強化適當性管理 落實投資者教育 上交所全面壓

2019-05-14 09:57 來源:達峰網

5月13日,上交所召集近百家證券公司舉行科創板證券公司經紀相關業務培訓會。會上,上交所介紹了科創板交易規則,轉融通證券出借與轉融券業務,并重點講解科創板投資者適當性管理現場檢查情況、投資者教育工作要求和落實情況等。

據了解,上交所近期持續發力,壓實券商在科創板開戶、投資者教育等領域的主體責任,開展相關培訓只是其中一環。業內人士認為,券商作為中介機構,應歸位盡責,切實承擔起自身責任,為科創板把好入門關。

科創板風險測評應杜絕“刷題”

在培訓中,上交所要求各家券商進一步規范科創板投資者適當性管理的具體要求。其中,核查投資者資產狀況以及評估風險承受能力是重中之重。

上交所要求券商,對短時間內反復進行風險承受能力測試的個人投資者應重點關注;不得為投資者反復進行風險承受能力測試提供便利。

業內人士介紹,此前有一些風險承受能力與科創板明顯不匹配的投資者,通過反復刷題的方式提高風險承受等級,以便滿足開戶條件。

“不能為了開權限而開權限。”華鑫證券經紀業務資深人士介紹,券商應只為那些有真實交易意愿且有真實交易能力的投資者開通科創板權限。未來,券商會通過一定措施防止投資者通過反復測試刷題來達到科創板股票風險等級。

某華北券商資深經紀業務人士表示,公司已經執行了投資者在半年以內只能完成一次風險測評的規定。

對于資產狀況是否滿足開戶前20個交易日的日均資產不低于50萬元,上交所要求券商核查投資者的資金來源、資金性質等,并可以根據需要,要求投資者提供相關證明材料。

在交易權限開通之前資產有異常變化的投資者,上交所要求券商予以重點關注,并持續跟蹤和監控投資者的資金流動和證券交易情況。

現場檢查曝光三類問題

據了解,上交所在4月底、5月初先后對8家券商進行了科創板開戶工作專項現場檢查。在現場檢查中,上交所發現券商存在一些問題,主要體現在以下三方面。

一是對投資者墊資情況的主動甄別有待加強。券商對墊資賬戶的篩選標準處于探索階段,篩選條件較為簡單,有待完善;部分券商尚未制定投資者資產異常變動的監控流程及業務制度;部分證券公司暫未主動對資產異常變動的投資者的資金來源、資金性質等進行核查。

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